各省、自治區、直轄市黨委和人民政府，中央和國家機關各部位，解放軍各大單位、中央軍委機關各部門，各人民團體：

　　《關于加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設的意見》已經中央領導同志同意，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

　　中共中央辦公廳

　　國務院辦公廳

　　2016年9月14日

　　關于加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設的意見

　　人民法院通過司法程序認定的被執行人失信信息是社會信用信息重要組成部分。對失信被執行人進行信用監督、警示和懲戒，有利于促進被執行人自覺履行生效法律文書確定的義務，提高司法公信力，推進社會信用體系建設。為加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設，現提出以下意見。

　　　一、總體要求

　　(一)指導思想。全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，牢固樹立新發展理念，按照培育和踐行社會主義核心價值觀、推進信用信息共享、健全激勵懲戒機制、提高全社會誠信水平的有關要求，進一步提高人民法院執行工作能力，加快推進失信被執行人跨部門協同監管和聯合懲戒機制建設，構建一處失信、處處受限的信用監督、警示和懲戒工作體制機制，維護司法權威，提高司法公信力，營造向上向善、誠信互助的社會風尚。

　　(二)基本原則

　　——堅持合法性。對失信被執行人信用監督、警示和懲戒要嚴格遵照法律法規實施。

　　——堅持信息共享。破除各地區各部門之間以及國家機關與人民團體、社會組織、企事業單位之間的信用信息壁壘，依法推進信用信息互聯互通和交換共享。

　　——堅持聯合懲戒。各地區各部門要各司其職，相互配合，形成合力，構建一處失信、處處受限的信用監督、警示和懲戒體系。

　　——堅持政府主導和社會聯動。各級政府要發揮主導作用，同時發揮各方面力量，促進全社會共同參與、共同治理，實現政府主導與社會聯動的有效融合。

　　(三)建設目標。到2018年，人民法院執行工作能力顯著增強，執行聯動體制便捷、順暢、高效運行。失信被執行人名單制度更加科學、完善，失信被執行人界定與信息管理、推送、公開、屏蔽、撤銷等合法高效、準確及時。失信被執行人信息與各類信用信息互聯共享，以聯合懲戒為核心的失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制高效運行。有效促進被執行人自覺履行人民法院生效裁判確定的義務，執行難問題基本解決，司法公信力大幅提升，誠實守信成為全社會共同的價值追求和行為準則。

　　二、加強聯合懲戒

　　(一)從事特定行業或項目限制

　　1.設立金融類公司限制。將失信被執行人相關信息作為設立銀行業金融機構及其分支機構，以及參股、收購銀行業金融機構審批的審慎性參考，作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的審慎性參考。限制失信被執行人設立融資性擔保公司、保險公司。(責任部門：中國銀監會、中國證監會、中國保監會)

　　2.發行債券限制。對失信被執行人在銀行間市場發行債券從嚴審核，限制失信被執行人公開發行公司債券。(責任部門：中國人民銀行、國家發展改革委、中國證監會)

　　3.合格投資者額度限制。在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據。(責任部門：國家外匯局)

　　4.股權激勵限制。失信被執行人為境內國有控股上市公司的，協助中止其股權激勵計劃;對失信被執行人為境內國有控股上市公司股權激勵對象的，協助終止其行權資格。(責任部門：國務院國資委、財政部)

　　5.股票發行或掛牌轉讓限制。將失信被執行人信息作為股票發行和在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票審核的參考。(責任部門：中國證監會)

　　6.設立社會組織限制。將失信被執行人信息作為發起設立社會組織審批登記的參考，限制失信被執行人發起設立社會組織。(責任部門：民政部)

　　7.參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目限制。協助人民法院查詢政府采購項目信息;依法限制失信被執行人作為供應商參加政府采購活動;依法限制失信被執行人參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目。(責任部門：財政部、國家發展改革委)

　　(二)政府支持或補貼限制

　　1.獲取政府補貼限制。限制失信被執行人申請政府補貼資金和社會保障資金支持。(責任部門：國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、民政部)

　　2.獲得政策支持限制。在審批投資、進出口、科技等政策支持的申請時，查詢相關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，作為其享受該政策的審慎性參考。(責任部門：國家發展改革委、財政部、科技部、稅務總局)

　　(三)任職資格限制

　　1.擔任國企高管限制。失信被執行人為個人的，限制其擔任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監事、高級管理人員，以及國有資本參股公司國有股權方派出或推薦的董事、監事、高級管理人員;已擔任相關職務的，按照有關程序依法免去其職務。(責任部門：中央組織部、財政部、國務院國資委)

　　2.擔任事業單位法定代表人限制。失信被執行人為個人的，限制其登記為事業單位法定代表人。(責任部門：中央編辦)

　　3.擔任金融機構高管限制。限制失信被執行人擔任銀行業金融機構、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、融資性擔保公司的董事、監事、高級管理人員。(責任部門：財政部、工商總局、中國銀監會、中國證監會、中國保監會)

　　4.擔任社會組織負責人限制。失信被執行人為個人的，限制其登記或備案為社會組織負責人。(責任部門：民政部)

　　5.招錄(聘)為公務人員限制。限制招錄(聘)失信被執行人為公務員或事業單位工作人員，在職公務員或事業單位工作人員被確定為失信被執行人的，失信情況應作為其評先、評優、晉職晉級的參考。(責任部門：中央組織部、人力資源社會保障部、國家公務員局)

　　6.入黨或黨員的特別限制。將嚴格遵守法律、履行生效法律文書確定的義務情況，作為申請加入中國共產黨、預備黨員轉為正式黨員以及黨員評先、評優、晉職晉級的重要參考。(責任部門：中央組織部)

　　7.擔任黨代表、人大代表和政協委員限制。失信被執行人為個人的，不作為組織推薦的各級黨代會代表、各級人大代表和政協委員候選人。(責任部門：中央組織部)

　　8.入伍服役限制。失信被執行人為個人的，將其失信情況作為入伍服役和現役、預備役軍官評先、評優、晉職晉級的重要參考。(責任部門：中央軍委政治工作部、中央軍委國防動員部)

　　(四)準入資格限制

　　1.海關認證限制。限制失信被執行人成為海關認證企業;在失信被執行人辦理通關業務時，實施嚴密監管，加強單證審核或布控查驗。(責任部門：海關總署)

　　2.從事藥品、食品等行業限制。對失信被執行人從事藥品、食品安全行業從嚴審批;限制失信被執行人從事危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業;限制失信被執行人擔任上述行業單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規定程序要求予以變更。(責任部門：食品藥品監管總局、工業和信息化部、安全監管總局、質檢總局、工商總局)

　　3.房地產、建筑企業資質限制。將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書確定的義務情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息，對其企業資質作出限制。(責任部門：住房城鄉建設部、國土資源部)

　　(五)榮譽和授信限制

　　1.授予文明城市、文明村鎮、文明單位、文明家庭、道德模范、慈善類獎項限制。將履行人民法院生效裁判情況作為評選文明村鎮、文明單位、文明家庭的前置條件，作為文明城市測評的指標內容。有關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員為失信被執行人的，不得參加文明單位、慈善類獎項評選，列入失信被執行人后取得的文明單位榮譽稱號、慈善類獎項予以撤銷。失信被執行人為個人的，不得參加道德模范、慈善類獎項評選，列入失信被執行人后獲得的道德模范榮譽稱號、慈善類獎項予以撤銷。(責任部門：中央宣傳部、中央文明辦、民政部)

　　2.律師和律師事務所榮譽限制。協助人民法院查詢失信被執行人的律師身份信息、律師事務所登記信息;失信被執行人為律師、律師事務所的，在一定期限內限制其參與評先、評優。(責任部門：司法部)

　　3.授信限制。銀行業金融機構在融資授信時要查詢擬授信對象及其法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信被執行人，對擬授信對象為失信被執行人的，要從嚴審核。(責任部門：中國人民銀行、中國銀監會)

　　(六)特殊市場交易限制

　　1.從事不動產交易、國有資產交易限制。協助人民法院查詢不動產登記情況，限制失信被執行人及失信被執行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員購買或取得房產、土地使用權等不動產;限制失信被執行人從事土地、礦產等不動產資源開發利用，參與國有企業資產、國家資產等國有產權交易。(責任部門：財政部、國土資源部、住房城鄉建設部、國務院國資委)

　　2.使用國有林地限制。限制失信被執行人申報使用國有林地項目;限制其申報重點林業建設項目。(責任部門：國家發展和改革委、國家林業局)

　　3.使用草原限制。限制失信被執行人申報草原征占用項目;限制其申報承擔國家草原保護建設項目。(責任部門：國家發展改革委、農業部)

　　4.其他國有自然資源利用限制。限制失信被執行人申報水流、海域、無居民海島、山嶺、荒地、灘涂等國有自然資源利用項目以及重點自然資源保護建設項目。(責任部門：國家發展改革委、農業部、水利部、國土資源部、國家海洋局)